Der Aufbau einer Geschäftsbeziehung im Finanzbereich erfordert vollständige Angaben und einen klaren Ablauf für Identitäts- und Compliance-Prüfungen. Die dialoggestützte Datenerfassung und die Dokumentenextraktion können dabei helfen, die erforderlichen Angaben zusammenzutragen, Lücken zu erkennen und eine Akte für das zuständige Team vorzubereiten.
Wir legen Verbindungen zu Identitätsanbietern, genehmigten Prüfservices und die Übergabe an Prüfer nach den Regeln der Institution fest. Markierte Informationen und Ausnahmen gehen an autorisierte Mitarbeiter; Konto- und Compliance-Entscheidungen bleiben Bestandteil des definierten Prozesses der Institution.
Was wir gemeinsam gestalten können
- Informationsaufnahme im Gespräch
- Dokumentenextraktion und Prüfung auf fehlende Angaben
- Definierte Identitäts- und Prüfverbindungen
- Übergabe an die prüfende Person